职业行为准则

规则5.1:合伙人、管理人和监督澳博app的职责

 (a)澳博app事务所合伙人, 在澳博app事务所或政府机构中单独或与其他澳博app一起拥有类似管理权的澳博app, 应作出合理的努力，确保事务所采取有效措施，合理保证事务所或代理机构的所有澳博app都遵守《澳博app》.
   (b)对另一名澳博app具有直接监督权力的澳博app应作出合理努力，确保另一名澳博app遵守《澳博app》.
   (c)在下列情况下，一名澳博app应对另一名澳博app违反《澳博app》负责:

      (1) The lawyer orders or, 用知识 of the specific conduct, ratifies the conduct involved; or
      (二)该澳博app对另一澳博app具有直接监督权力，或者在另一澳博app所在的澳博app事务所或者政府机构中是合伙人或者具有类似的管理权力, 并且在其后果可以避免或减轻的时候知道或合理地应该知道该行为，但未能采取合理的补救行动.

评论

   [1]第(a)款适用于对事务所或政府机构的专业工作具有管理权的澳博app. 这包括合伙企业的成员, the shareholders in a law firm organized as a professional corporation and members of other associations authorized to practice law; lawyers having comparable managerial authority in a legal services organization or the law department of an enterprise or government agency; and lawyers who have intermediate managerial responsibilities in a firm. 对于“公司”的广义定义， 看到 规则1.0(c). 第(b)段适用于对其他澳博app的工作有监督权力的澳博app.
   [2]第(a)段要求律所内具有管理权的澳博app应尽合理努力制定内部政策和程序，以合理保证律所内所有澳博app均遵守《澳博app》. 这些政策和程序包括那些旨在发现和解决利益冲突的政策和程序, 确定对未决事项必须采取行动的日期, 对客户的资金和财产负责，并确保对没有经验的澳博app进行适当的监督.
   [3]履行第(a)款规定的责任可能需要采取的其他措施, 以及为履行(b)段规定的责任可能需要采取的措施, 能否取决于公司的结构和业务性质. 在小公司里，非正式的监督和偶尔的告诫通常就足够了. 在一家大公司, 或者在实践中经常出现非常困难的道德问题, 可能需要更详细的程序. 一些公司, 例如, 是否有一个程序，使初级澳博app可以将道德问题秘密地直接转介给指定的高级合伙人或特别委员会. 看到 规则5.2. 公司，无论大小，都可能依赖于职业道德方面的继续法律教育. 无论如何, 事务所的道德氛围可以影响其所有成员的行为，对另一名澳博app的工作具有权威的澳博app不得假设其下属澳博app必然遵守规则.
   [4] (c)款规定了对他人不当行为追究责任的一般原则. (c)(1)款规定任何澳博app命令或, 用知识, 批准对该不当行为负责的不当行为. 另请参阅 规则8.4(a). 第(c)(2)款将该责任扩展至在发生不当行为的事务所中担任合伙人或具有类似管理权力的任何澳博app, 或者对有不当行为的澳博app有直接监督权力的, 当澳博app知道或应该合理地知道该行为并可以进行干预以改善其后果时. 澳博app在特定情况下是否拥有这种监督权力是一个事实问题. 具有直接监督权的澳博app是指在特定代理中对指导其他澳博app的行为具有实际监督作用的澳博app. 在组织术语中，技术上是“主管”的澳博app, 但不参与指导其他澳博app在特定代理中的工作, 不是监督澳博app吗.
   [5] The existence of actual knowledge is also a question of fact; whether a lawyer should reasonably have known of misconduct by another lawyer in the same firm is an objective standard based on evaluation of all the facts, 包括公司的规模和组织结构, 澳博app在事务所内的地位和责任, 涉及的不同澳博app之间的联系类型和频率, 有争议的不当行为的性质, 以及实际行使的监督或其他直接责任(如有)的性质. 仅仅是合伙或在公司中担任负责人的事实是不够的, 没有更多的, 为了满足这个标准. 类似的, 澳博app在公司管理委员会中担任职务的事实, 或者领导公司的一个部门, 或在其他形式的组织或政府机构中具有可比的管理权是不够的, 孤独, 为了满足这个标准.
   [6]适当的补救行动将取决于所涉事件的直接性和不当行为的严重性. 如果主管知道不当行为发生了，则要求主管进行干预，以防止不当行为产生可避免的后果. 因此, 如果监督澳博app知道下属在谈判中对对方做了不实陈述, 主管和下属都有责任纠正由此产生的误解.
   [7]受监督澳博app的职业不当行为可能暴露出监督澳博app违反了(b)款，即使由于没有指示，该行为并未导致违反(c)款, 批准, 或者知道违规行为.
   [8]除本规则和规则8外.4(a), 澳博app对合伙人的行为不承担纪律责任, 联系, 或下属. 澳博app对其他澳博app的行为是否承担民事责任或者刑事责任，是本规则范围以外的法律问题.
   [9]本规则对管理和监督澳博app所规定的义务，并不改变律所每位澳博app遵守《澳博app》的个人义务. 看到 规则5.2(a).